Benvenuto in Comply Consulting
Diamo ai nostri clienti la possibilità di focalizzarsi sul raggiungimento degli obiettivi di business nel pieno rispetto degli obblighi regolamentari e di vigilanza, con la massima efficienza ed attenzione ai costi.
Il nostro Team
L’elevata conoscenza delle dinamiche aziendali e delle normative vigenti, nonché l’esperienza pluriennale maturata dai professionisti di Comply Consulting, consentono di offrire un elevato livello di servizio, personalizzato e sempre al passo con i cambiamenti normativi dei mercati e delle esigenze degli operatori finanziari.
Massimiliano Marinelli
Partner
Francesco Cuzzocrea
Partner
Noemi Bonetto
Senior Supervisor
Francesco Nardi
Senior Consultant
Alessia Rea
Junior Consultant
Marzia D'Angelo
Junior Consultant
Cristina Romeo
Junior Consultant AML
Sara Tamburrino
Junior Consultant
Michele Terlizzi
IT Manager
Servizi
Comply Consulting offre la Funzione Compliance sia in full outsourcing (con assunzione diretta della responsabilità) che in co-sourcing al responsabile interno.
Comply Consulting è, nella nicchia di settore delle SGR di Fondi Alternativi, uno dei leading player con una quota di mercato significativa.
Compliance
Comply Consulting offre la Funzione Compliance sia in full outsourcing (con assunzione diretta della responsabilità) che in co-sourcing al responsabile interno.
Le principali attività realizzate nell’ambito dello svolgimento della funzione sono le seguenti:
- predisposizione del Compliance Risk Assessment e definizione di piani di Compliance Risk Based;
- realizzazione della gap analysis normative;
- verifica della conformità dell’attività svolta alle disposizioni di legge, ai provvedimenti delle Autorità di Vigilanza e alle norme di autoregolamentazione, nonché a qualsiasi altra norma applicabile alla Società;
- controllo e valutazione della rispondenza delle procedure aziendali adottate a requisiti di legge;
- consulenza e assistenza in materia normativa e regolamentare;
- predisposizione di relazioni periodiche agli Organi Sociali;
- tenuta del registro reclami e conflitti di interesse;
Controllo Interno
Comply Consulting offre il servizio di Revisione Interna sia in full outsourcing (con assunzione diretta della responsabilità) che in co-sourcing al responsabile interno della funzione.
Le principali attività realizzate nell’ambito dello svolgimento della suddetta funzione sono le seguenti:
- predisposizione del piano annuale delle verifiche secondo un approccio risk based;
- esecuzione delle verifiche programmate al fine di valutare la completezza, l’adeguatezza e la funzionalità del Sistema di Controllo Interno, nonché l’affidabilità complessiva e la sicurezza del Sistema Informativo;
- identificazione delle anomalie e redazione delle relative relazioni indirizzate agli Organi Sociali;
- verifica della rimozione delle anomalie riscontrate nell’operatività e nel funzionamento dei controlli (attività di “follow-up”);
Antiriciclaggio
Comply Consulting svolge in outsourcing i compiti della funzione antiriciclaggio riportando al Responsabile Antiriciclaggio.
Le principali attività realizzate nell’ambito dello svolgimento della suddetta funzione sono le seguenti:
- verifica costante dell'idoneità delle procedure interne e rispetto delle disposizioni normative in materia antiriciclaggio;
- predisposizione ed esecuzione dei piani di verifica definiti in materia AML-CTF;
- predisposizione o revisione dei questionari antiriciclaggio e dei modelli di profilatura del rischio della clientela;
- predisposizione ed esecuzione on-going del modello di Autovalutazione AML-CTF;
- interpretazione delle normative in materia AML-CTF;
- supporto nelle analisi sulla titolarità effettiva;
